U početnoj fazi definiše se šta proizvod treba da radi, koja je njegova namena i koji problem treba da reši. Ovo je ključni korak jer postavlja temelje za čitav razvoj. Već ovde se pravi razlika između proizvoda koji se izrađuju u jednom primerku – radi rešavanja konkretnog problema – i proizvoda koji su namenjeni serijskoj proizvodnji. Takvi projekti zahtevaju potpuno drugačiji pristup, obim posla i nivo optimizacije.
U ovom koraku sagledavaju se i realna proizvodljivost i očekivana cena izrade, jer tehnički korektno rešenje nije nužno i ekonomski opravdano. Jasno definisani funkcionalni zahtevi omogućavaju da dalji razvoj bude precizan, izvodiv i usklađen sa krajnjim ciljem klijenta.